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置顶Oppenheimer & Co因单位投资信托基金(UIT)监管缺失向客户支付380万美元赔偿_行业资讯_外汇_顺水外汇EA

美国金融业监管局(FINRA)日前宣布对Oppenheimer Co. Inc.处以80万美元的罚款,原因是该公司未能合理监督单位投资信托基金(UIT)的提早转存。FINRA还下令Oppenheimer Co. Inc.向因UIT提前转存而可能产生超额销售费…
2020-01-03 03:02类目:美元

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