货币与债务经济学｜“世俗哲人”海尔布隆纳 _ 东方财富网

在经济思想史上，有那么一位独特的经济学家，虽然名气不是特别大，但却深深地影响了经济学界。许多大学生在读了他的书之后中“毒”太深，走上了经济学研究之路而成为经济学家。他一生当中出版了25部著作，通俗易懂，广受大众读者欢迎，其中已有7部(算上不同版本有十余部)被翻译成中文。他就是美国20世纪后半叶重要的公共知识分子、著名经济学家和经济思想史家罗伯特·海尔布隆纳(Robert Heilbroner，1919-2005)。本专栏今年最后一篇文章专门献给这位思想家，以纪念他诞辰100周年，同时也给自己过去十年的经济思想史研究旅程做个交代。感谢贾根良老师将笔者引入这个引人入胜的领域，感谢海尔布隆纳让笔者领略到这个领域的五彩斑斓。

罗伯特·海尔布隆纳

一、海尔布隆纳笔下的“世俗哲人”

1940年，海尔布隆纳以最优等成绩从哈佛大学本科毕业。作为自由撰稿人，他工作几年之后进入社会研究新学院(New School for Social Research)进行研究生学习，后应邀加入该学院经济系任教，并凭借《经济社会的起源》一书被授予博士学位。海尔布隆纳将整个教学和研究生涯都献给了新学院，帮助该学院建立了至今依然是美国重点研究异端经济学和经济思想史的知名政治经济学博士点。

正是在社会研究新学院所上的导师劳(Adolph Lowe)的经济思想史课程，改变了海尔布隆纳的一生，激发了他对经济学的研究兴趣。也正是这门课程，使他“自信而天真”地萌生了撰写一本经济思想史著作的想法。导师一开始本来是反对的，但看了海尔布隆纳这位研究生写的前3章之后转而力挺他写下去，如此才有了后来备受赞誉的《世俗哲人：几位著名经济思想家的生平、时代和思想》的问世。1953年甫一出版便一炮而红，成为史上仅次于萨缪尔森《经济学》教材的第二畅销经济学著作，被翻译成三十多种语言在全世界各地广泛传播。该书文笔优雅、深入浅出而又妙趣横生，成为经济学的入门读物和经济思想史的经典论著。正是这本书，激发了一代又一代大学生走上了经济学研究之路，成为经济学家。

《世俗哲人：几位著名经济思想家的生平、时代和思想》

与通常的经济学通俗读物不同，海尔布隆纳将这本书中的主人公称作“世俗哲人”(worldly philosopher)，而不是普通的经济学家。之所以称之为“哲人”或“哲学家”，是因为这些伟大的经济学家具有从纷纷扰扰、单调混乱的世界当中洞察和捕捉宏大“秩序”和“规律”的“特异功能”，并将其上升到自己所信仰的一套哲学体系。由于这套体系与赚钱相关，是所有人类活动中最世俗的一种，这些伟大的经济学家被称作“世俗哲人”，包括斯密、马尔萨斯、李嘉图、凡勃仑、凯恩斯和熊彼特这些我们耳熟能详的具有里程碑意义的经济学大师。

海尔布隆纳借用熊彼特的“图景-分析”两分法概念，来描述和刻画这些“世俗哲人”的伟大经济思想。其中，“图景”或“想象”(vision)恰好对应的是他们的“特异功能”，本质上是一种对世界的想象力，包含着大量的创造力，赋予了杂乱无章的世界以意义和概念，发现了一个综合的分析框架所必需的表现形式，因而构成了接下来分析的前提。在海尔布隆纳看来，书中的这些世俗哲人就是伟大的“图景想象家”或“剧作家”(scenarist)，图景构成了他们伟大思想当中最为重要的一部分。之所以如此，并不是因为他们关于世界的想象或做出的长期预测被后来的现实证明是正确的，而是在于这种想象所提出的合理的分析框架直面未来的前景。《世俗哲人》这本书之所以广受欢迎、影响深远，并不仅仅是因为该书纳入了经济学家丰富多彩的“八卦”性的传记内容，而更多是因为作者一针见血而又淋漓尽致地揭示和刻画了这些“伟大剧作家”五彩缤纷、栩栩如生的思想图景，及其与政治和社会的密切关联。

二、海尔布隆纳眼中的经济学

海尔布隆纳富有洞察力地阐述了经济学的产生过程。经济学作为一种“世俗哲学”，是资本主义的产物。在资本主义诞生之前，并没有独立的经济学和经济学家。其主要原因在于，前资本主义人类社会主要依靠传统、习俗和命令的方式来组织社会和配置资源。此时并不需要经济学来专门解释这种直观的社会运行方式，因而也就没有产生对经济学家的需求。而一旦进入资本主义社会，随着“经济人”这种新观念的诞生，劳动、资本和土地成为独立的生产要素，市场便成为了资源配置的主要手段，成为维系整个社会的典型机制，作为“世俗哲人”的经济学家才“粉墨登场”，来揭示和解释使社会凝聚在一起并形成井井有条秩序的市场机制这种新的社会运行方式。

因而，在海尔布隆纳看来，经济学就是关于资本主义的“解释体系”，必须将其与诸如国家的作用、环境和资源的可持续性以及贫困和不平等这样的政治经济的重大问题联系起来，而不是仅仅局限于稀缺条件下的资源最优配置这样的小问题。他主张将资本主义理解为人类努力解决物质供应和社会再生产这一“经济难题”的历史长河中的一个特殊阶段，对不同社会是如何应对这些问题的认识，为我们当前努力解决这些问题提供了重要视角。因而理解当代经济生活的出发点，在于辨别和认识资本主义这种当前经济制度的独特特征。

可见，经济学的目的在于“赋予经济生活以意义”，启发我们体认经济这种复杂社会有机体的运行、问题和前景。这种意义因而必须是富于前瞻性的。“世俗哲人”作为体系的建构者，必须面向经济社会的长期发展，必须对未来有远大抱负和想象。那么，现代经济学的发展是否契合这一目的呢？在1999年举办的一场专门献给他的专题学术研讨会上，海尔布隆纳向萨缪尔森(Paul Samuelson)、索洛(Robert Solow)和加尔布雷思(John Kenneth Galbraith)等与会者发布了他最新一版也是最后一版(第7版)《世俗哲人》。在该新版本中，他改写了最后一章，将标题定为“经济学的终结？”，专门讨论这个深刻而严肃的问题。

海尔布隆纳强调，“终结”(end)具有“目的”(goal)和“终止”(termination)双重含义。如果经济学“误入歧途”“忘了初心”，背离了当初的“目的”，那么就有可能“终止”而走向终结。

在海尔布隆纳看来，经济学发展到“现代经济学”这一新篇章，存在着终结的风险。

一方面，现代经济学已并非原初有关“资本主义”的哲学解释体系。“资本主义”一词已经从现代经济学教科书中消失了。过去作为描述经济的“资本主义”图景概念，已被如今所谓的“科学”概念所取代。但经济学事实上却并非真正的“科学”，经济学所研究的是有意识的人类行为，而非无意识的自然物。人类社会生活本质上是政治性的，并非某种恒久不变的自然法则的表现。如果这样一种伪科学观点变成经济学的目的，那么就真的会造成经济学的终结。

另一方面，随着“科学”成为现代经济学的“图腾”，数学深入渗透到经济学当中，将其形式化，成为经济学偏爱的表达方式，经济分析技术于是变得更为精深和复杂。但在海尔布隆纳看来，经济分析技术的进步并不等同于经济学本身的进步。相反，由于陷入这种“工具主义”的方法导向，现代经济学日益变得偏狭和琐碎，已显现出“图景危机”，放弃了过去那些“世俗哲人”在他们那个时代对社会进行求索的远大抱负。其结果是，现代经济学在理解社会生活时非常局限，以至于在很大程度上没有实现世俗哲人“赋予经济生活以意义”这一经济学的目的。正如他所哀叹的，“在经济学中对数学所赋予的声望，在为学科带来力量的同时，哎，也注定了其行将灭亡”。经济分析本身无法指明我们通往未来的道路，但经济图景却能让人觉醒。新的经济学必须包含其他社会研究领域的知识，视野变得更为宽广，凌驾于我们今日留下的干瘪残渣之上，回归“构建理论旨在恢复我们内心的安宁”的初衷。

正因如此，海尔布隆纳在已出版了7版的《世俗哲人》中只写到了熊彼特，而一直没有将之后发展的现代经济学纳入进来。作为现代经济学有名的严厉批评家，海尔布隆纳的立场接近于美国制度学派(Institutional school)。虽然自始至终都是以一个批判者的姿态出现，但他为人和善热忱，品德正直高尚，致力于推动民主、平等和公平，热衷于对社会重大问题展开严肃而深邃的讨论，以至于赢得了经济学同行、社会科学家、学生和公众的广泛爱戴。

三、海尔布隆纳的债务和赤字观

作为一名民主社会主义者，海尔布隆纳是一位著名的自由市场资本主义批判者。在他看来，资本主义的独特性之一便在于，它是私人领域和公共领域的相互作用和支持。他直言不讳地主张政府应当在创造公平社会和高效经济方面发挥积极作用，其中便明确赞成凯恩斯主义的赤字开支政策。

为此，他在1963年和1989年先后出版了《政府支出导论》和《政府债务和赤字：无根据的惊恐和现实的可能性》两本书，积极参与当时有关政府支出和赤字的争论。

回头来看，这两本书的诞生背景是截然不同的。20世纪50年代末60年代初，美国政府赤字较小，经济增长乏力，凯恩斯主义甚嚣尘上，大多数经济学家都支持赤字，认为它是一个建设性的举措。《政府支出导论》解释了为何在这种情况下我们无需担心政府债务，减税可以刺激总需求和经济增长。显然，这种解释与当时的主流凯恩斯主义风向是一致的。

然而，80年代时过境迁、风云变幻。在美国出现滞胀的情况下，政府赤字激增，凯恩斯主义政策受到了严厉抨击，以至于当时一项民意调查显示，44%的选民认为降低政府赤字是美国当时的第一要务。而经济学家也坚信赤字是一个问题，必须不惜一切代价予以消除。《政府债务和赤字》正是在这种背景之下，反对当时流行的传统智慧，依然主张遵循凯恩斯思路的政府赤字开支。

海尔布隆纳试图通过冷静的分析和论证，通过简单而准确的解释来消除对政府赤字“无根据的惊恐”，探讨“现实的可能性”，从而把赤字从令人感到恐惧的现象转变为值得关注的经济现象。为此，海尔布隆纳提出了以下核心论点：

第一，政府赤字不一定就是政府恣意挥霍的结果，而是往往取决于宏观经济总体运行情况；

第二，国债并非国家的负债净额，而是由国家的生产能力以及实际的人力和物力资源作为“后盾”；

第三，政府债务的负担不会使我们的子孙后代陷于贫困；

第四，政府赤字并不一定是一种消耗和浪费，不应将所有政府开支都视为非生产性消费，因为其中许多开支是生产性投资，故而有必要将政府开支区分为经常支出预算和资本支出预算两部分；

第五，政府赤字开支与私人投资、私人储蓄和外贸赤字之间的关系还远远没有弄清，例如政府支出是否一定会导致利率上升，挤出私人投资；

第六，美国当时最迫切的问题在于恢复自身竞争力，这些问题要比政府财政安排深刻而又棘手得多，必须将政府财政作为解决这些问题的办法的一部分，帮助我们实现令人满意的就业和收入水平；

第七，对政府促进经济增长的能力加以利用可以提供切实的可能性，但不会是万灵药方；

第八，政府赤字计划是以我们国家的需要为依据的，没有必要敲响警钟，因为我们要认识到我们国家的财政毕竟是在我们控制之中。

由上我们可以发现，海尔布隆纳面对当时美国经济衰退就政府赤字所持有的立场，与现代货币理论(MMT)如今面对“大衰退”(Great Recession)之后的“长期停滞”(secular stagnation)威胁所持有的立场是何其相似！受其导师劳的影响，海尔布隆纳关于资本主义的分析在很大程度上局限于实体经济，基本上忽视了货币和金融。而MMT(可参见拙文《货币与债务经济学|现代货币理论的“历史”与“现代”》，2019-05-17，澎湃商学院)恰恰通过对现代货币和金融运行的分析，在很多方面进一步论证和发展了海尔布隆纳的上述思想。明斯基也专门为海尔布隆纳《政府债务与赤字》这本书撰写了书评。尽管在一些细节上存有异议，但明斯基从总体上认同海尔布隆纳的以上主要观点和立场，特别是盛赞本书作者冷静客观，心胸宽广，富有人文关怀，为文明的公共对话树立了典范。