月度监查动态（2019年12月）|异常交易行为_顺水财经_顺水网

上期所2019年12月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为113起。其中，自成交超限48起，频繁报撤单超限55起，大额报撤单超限7起, 实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示116次，将20名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报30次，并对其中5名客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，12月份对59组139个客户进行实际控制关系认定，对1组3个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，12月份交易所对1起涉嫌对敲转移资金的违规交易进行立案调查。同时，在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况，上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。

上期能源2019年12月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为6起。其中，自成交超限2起，频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次。

实际控制关系账户认定与协查方面，12月份对23组53个账户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，12月份无违规交易。同时，在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况，上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。

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