香港证监会季报出炉：持牌机构及人士和注册机构增加2.3%，开出4.13亿元罚单-期货频道-顺水外汇网

香港证监会今天发表最新的《季度报告》，概述2019年10月至12月期间的重要发展。

香港证监会表示，本季内的重点工作包括就建议修订开放式基金型公司制度，以鼓励更多私人基金在香港成立展开谘询，以及发表一份立场书，载述向虚拟资产交易平台发牌的新框架。

香港证监会发表了两份谘询总结，其中一份关于投资者赔偿制度的优化措施，包括将向每名投资者就每项违责支付的赔偿上限提高至500000元。另一份则关于建议对非中央结算的场外衍生工具施加保证金规定，以协助减少市场的系统性风险。

报告显示，本季持牌机构及人士和注册机构的数目较去年增加2.3%至47437；其中，持牌机构的数目上升6.2%至3084家。香港证监会认可了公开发售的50只单位信讬及互惠基金和18项非上市结构性投资产品；审阅了51宗新上市申请；在检视各上市公司的披露情况时，根据第179条就14宗个案发出指示以收集更多资料，及就六宗交易以书面形式阐述本会所关注的事项；因应股价及成交量的异动，向中介机构提出了2345项索取交易及帐户纪录的要求；对五家持牌机构及五名人士采取了纪律处分，涉及的罚款总额达4.133亿元。