警察突袭、牌照撤销...这两家澳洲外汇经纪商背后藏着什么“秘密”？ -外汇频道-顺水鱼财经网

　　零售外汇及差价合约颇受全球投资者的信赖，尤其是受到澳大利亚证券投资委员会（ASIC）监管的经纪商。不过，最近，不少交易者集中投诉两家澳洲本土经纪商，引发全球业界的关注。

　　汇商传媒（Froexpress）上月曾在《警察突袭外汇公司ForexCT办公室，ASIC下达禁令冻结资金》一文中报道了，澳大利亚经纪商ForexCT遭遇司法与监管机构联手突击搜查，因该公司被客户集中投诉。

　　另外，汇商传媒去年底也报道了，ASIC注销了零售外汇及差价合约经纪商Berndale Capital Securities澳大利亚金融服务许可证（AFSL）。该公司被撤销牌照时间距进入中国仅一年。

　　司法与监管机构为何会盯上它们？究竟这两家经纪商背后隐藏了什么样的“秘密”？这再次引发行业人士对公司自律及监管力度的思考。

　　一晚损失120,000澳元

　　澳洲也有“维权”组织？

　　居住在澳大利亚墨尔本的Fransisco Marques去年4月接到ForexCT的销售电话。他原本没有任何外汇交易经验，但是在销售人员的极力说服下，他尝试投资了500。

　　Fransisco Marques今年已经73岁了。这段时间里，他不断收到这些销售们的电话轰炸，让他赶紧继续投钱交易。数周内，他就被这家公司的销售们套去了270,000澳元的退休金。如今，他已经一无所有。

　　

　　Fransisco Marques的女儿表示，自己的父亲退休前是一名装配工，一辈子辛勤工作，一周工作7天，一天工作12到15个小时，生活节俭，把退休金都存储起来。“我父亲非常厌恶风险。直到他一夜之间损失了120,000澳元，我们才知道发生了什么。”

　　Fransisco Marques表示，从交易账户出现亏损开始，他就发现已经很难拿回自己的资金了。每一次他尝试打电话过去要求退回资金，ForexCT接电话的女生总是告诉他：“不好意思，他们正在开会/吃午餐，稍后他们会跟你联系。”但是，他从没接到对方的回电。

　　Fransisco Marques已经向澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）提交起诉，这个案子正在进行中。近日，AFCA也做了相关回应。

　　AFCA称，了解ASIC的调查程序正在进行中，联邦法院可能会在2019年5月5日启动该诉讼。

　　鉴于Forex CT目前仍然是AFCA的现任成员，消费者可以继续向AFCA提出有关Forex CT的投诉，AFCA也将继续考虑和处理对该公司的投诉。

　　目前，AFCA也不确定ASIC的调查和联邦法院的诉讼程序可能对客户索赔或AFCA的投诉调查有何影响。

　　一名客户在2家不同的平台

　　亏损了950,000澳元

　　另一名ForexCT的客户Darrin Todd同样提交了起诉。去年长达7个月的时间里，他被该公司的员工说服进行一系列交易，最后亏损了450,000澳元。

　　AFCA调查发现，ForexCT曾违背监管牌照的规定向Darrin Todd提供过一次私人金融性建议，但是该公司提交的通话记录显示Darrin Todd并未采纳这次建议，而是自行作出交易决定，因此无需对其进行赔偿。

　　

　　Darrin Todd则表示：“这无关某一场交易，我起诉的重点是这家公司的运营策略，我一直被指导按照他们说的去交易。”

　　据Darrin Todd称，ForexCT的员工劝他在每一笔亏损的交易后加倍投资，直到盈利出现。因此，“他们建议我在盈利状态到来前都不要关闭交易，我就被怂恿不断追加投资。”

　　对于投资者Fransisco Marques和Darrin Todd的指控，ForexCT表示：“公司正在密切和ASIC合作，并审查客户提交的起诉”。

　　Darrin Todd表示自己曾在另一家名为Eightcap的经纪商也亏损过500,000澳元。事情发生在2018年10月份，Eightcap平台提供的纽元报价突然在几分钟内暴跌。

　　不仅Darrin Todd，该平台的许多其他客户也因此亏损上百万澳元，他们发现交易所和其他平台都没有出现过类似的价格问题，因此正在寻求资金赔偿。

　　对此，Eightcap刚开始宣称是平台的报价出现错误，后来却表示自己的报价是“真实而正确的”，问题是来自于其“流动性提供商”。

　　经纪商Berndale管理层有“黑”历史

　　一家在去年被ASIC撤销牌照的经纪商Berndale Capital Securities（Berndale，中文名“奔德尔”）在调查中被发现，其首席执行官Stavro D’Amore曾被禁止在6年内提供金融性投资建议。

　　Stavro D’Amore不仅私生活奢华，而且曾与黑社会人物有频繁来往。他名下的Berndale Capital Securities在被撤牌3个月后，ASIC冻结了该公司账户。但是这家公司并未告知客户已经被撤牌的事实。

　　

　　Stavro D’Amore至今声称公司被撤牌的原因仅仅是没有及时向ASIC提交已审计的财务报表，并表示客户资金依然是安全的，只是被冻结在公司的银行账户中。

　　他宣称公司被撤牌后，已经邮件通知客户提交账户信息以便退回资金。但实际上没有任何客户收到过此类邮件。

　　一名叫Patrick Dunn的客户称，Berndale承诺投资有高回报，因此他投入了85,000澳元到交易账户。

　　

　　已退休的会计师John Schofield也曾将125,000澳元的资金至Berndale的账户中。到该经纪商被撤牌时，他的大部分资金早就亏损光了。

　　呼吁收紧行业监管

　　澳大利亚顶尖学府―莫那什大学教授Mark Crosby表示，外汇交易具有极高风险：“我整个职业生涯都在研究，但是我依然不会交易外汇。”他认为，外汇交易监管必须大幅收紧，才能保护中小投资者。

　　ASIC于2018年6月公开的显示，包括零售外汇及差价合约在内的场外衍生品行业是一个非常活跃的市场，规模不断增长，每年交易量高达11万亿，投资者数量超过45万，客户资金逾20亿美元。在客户属性方面，97%的客户为零售客户。

　　在澳洲衍生品领域，零售外汇占比仍是最大，占比49%；差价合约产品占比43%；二元期权产品占比8%。

　　在交易数量方面，二元期权订单处理3500万笔；差价合约订单处理3600万笔；外汇交易订单数量1.64亿笔。交易量方面，零售外汇总交易量8.5万亿美元；差价合约总交易量2.3万亿美元；二元期权总交易量为4530亿美元。

　　

　　其他国家在这两年中都在加强投资监管，发布部分禁令，因此，有不少其他国家的投资者开始寻找澳洲经纪商进行交易。

　　ASIC发现，针对零售外汇交易者的营销手段越来越激进。“我们不断对持牌公司采取措施。自2017年以来，仅3家新的经纪商获得ASIC监管牌照。我们也将密切关注已经永久禁止或者严格限制这些衍生产品交易的国家和地区的监管后续动态。”