招商证券回应子公司受罚：进行检讨 未造成客户损失|香港证监会_顺水鱼外汇财经_顺水鱼外汇网

　　回应子公司受罚：及时进行内部回顾检讨 未造成客户损失

　　5月31日，招商证券发布了关于子公司被香港证监会采取纪律行动的公告。此前，招商证券的全资子公司招商证券（香港）有限公司（以下简称“招证香港”）错误处理客户款项（发生于2011年10月至2014年9月期间），香港证监会对招证香港采取纪律行动，包括处以罚款500万元港币。

　　公告指出，上述问题系因招证香港在程序及监控方面有所缺失，包括员工对于相关规则理解有偏差等所致，处理不当的客户款项均在日内转回客户账户，未造成客户损失。招证香港经自查发现问题，并主动报告香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家独立检讨机构完成了独立的合规及监控检讨，并及时进行内部回顾检讨，切实加强内部监控，保障客户利益。

　　招商证券表示，上述事项预计不会对公司经营、财务状况及偿债能力造成重大影响，敬请广大投资者注意投资风险。

责任编辑：陈志杰